广发国证半导体芯片往复型绽放式指数证券投资基金
基金产物贵府摘记更新
编制日历：2026年7月1日
送出日历：2026年7月6日
本摘记提供本基金的攻击信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好的招募讲明书等销售文献。
一、产物大概
广发国证半导体芯片
基金简称 基金代码 159801
ETF
中国工商银行股份有限
基金顾问东说念主 广发基金顾问有限公司 基金托管东说念主
公司
上市往复所及上 深 圳 证 券 交 易 所
基金合同收效日 2020-01-20
市日历 2020-02-18
基金类型 股票型 往复币种 东说念主民币
运作状貌 通常绽放式 绽放频率 每个绽放日
启动担任本基金
基金司理 曹世宇 基金司理的日历
证券从业日历 2014-06-23
《基金合同》收效后，相连二十个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不
满 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元情形的，基金顾问东说念主应当
在依期阐发中给予知道；相连 60 个工作日出现前述情形的，基金顾问
其他 东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会阐发并疏迢遥理决策，处理决策
包括捏续运作、革新运作状貌、与其他基金统一或者驱逐基金合同等，
并在 6 个月内召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。
法律规矩另有章程时，从其章程。
场内简称 芯片 ETF 广发
二、基金投资与净值确认
(一) 投资野心与投资策略
雅致无比追踪处所指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠最小化。在正常情况
投资野心 下，本基金力图适度投资组合的净值增长率与功绩比较基准之间的日
均追踪偏离度的统统值小于0.2%，年化追踪缺欠不跨越2%。
本基金主要投资于处所指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备
选成份股。为更好地驱散投资野心，本基金可极少投资于非成份股（包
括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券、股
投资领域 指期货、金钱援助证券、银行进款、同行存单、债券回购、货币商场
器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监
会的相干章程。
本基金可左证相干法律规矩的章程参与转融通证券出借业务。
在建仓完成后，本基金投资于处所指数成份股、备选成份股的比例不
低于基金金钱净值的90%且不低于非现款基金金钱的80%，股指期货及
其他金融器具的投资比例依照法律规矩或监管机构的章程扩充。
如法律规矩或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履
行适当活动后，不错将其纳入投资领域。其投资比例遵从届时有用的
法律规矩和相干章程。
本基金主要取舍完全复制法，即按照处所指数的成份股的组成过火权
重构建指数化投资组合，并左证处所指数成份股过火权重的变动进行
主要投资策略 相应的调养。在正常情况下，本基金力图适度投资组合的净值增长率
与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的统统值小于0.2%，年化追踪
缺欠不跨越2%。
功绩比较基准 国证半导体芯片指数收益率
本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货
币商场基金。本基金为指数型基金，主要秉承完全复制法追踪处所指
风险收益特征
数着实认，具有与处所指数、以及处所指数所代表的股票商场相似的
风险收益特征。
注：详见《广发国证半导体芯片往复型绽放式指数证券投资基金招募讲明书》过火更新文献
中“基金的投资”。
(二) 投资组联合产建树图表/区域建树图表
投资组联合产建树图表
(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
注：1、本基金确立以前（2020年）按本质存续期计较，未按当然年度折算。
三、投老本基金触及的用度
（一） 基金销售相干用度
（二） 基金运作相干用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费状貌/年费率或金额 收费方
顾问费 0.50% 基金顾问东说念主、销售机构
托管费 0.10% 基金托管东说念主
审计用度 56,000.00 管帐师事务所
信息知道费 120,000.00 章程知道报刊
《基金合同》收效后与基金相干的讼师费、基金
份额捏有东说念主大会用度、基金的证券往复用度、基
金的银行汇划用度、基金相干账户的开户及选藏
其他用度 用度等用度，以及按照国度筹商章程和《基金合 相干服务机构
同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
用度类别详见本基金《基金合同》及《招募讲明
书》或其更新。
注： 1、本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按本质发生额从基金金钱扣除。
最终本质金额以基金依期阐发知道为准（金额单元为东说念主民币元）。
（三） 基金运作详尽用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏有工夫，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作详尽费率（年化）
注：基金顾问费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报知道的相干数据为基准测算。
四、风险揭示与攻击指示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏本投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应正经阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。
（1）指数着落风险：本基金取舍指数化投资策略，被迫追踪处所指数。当指数着落时，
基金不会取舍驻扎策略，由此可能对基金金钱价值产生不利影响。
（2）处所指数答复与芯片主题股票商场平均答复偏离的风险：处所指数并不可完全代
表悉数这个词芯片主题股票。处所指数成份股的平均答复率与悉数这个词芯片主题股票的平均答复率可能
存在偏离。
（3）处所指数波动的风险：处所指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上
市公司计划气象、投资者情态和往复轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使
基金收益水平发生变化，产生风险。
（4）基金投资组合答复与处所指数答复偏离的风险：基金在追踪处所指数时由于多样
原因导致基金的功绩确认与处所指数确认之间可能产生互异，主要影响身分包括处所指数调
整成份股或变更编制活动，处所指数成份股发生配股、增发等活动，成份股停牌、摘牌或流
动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担冲击成本，基金投资经由中的证券往复
成本，以及基金顾问费和托管费的存在，基金顾问东说念主的顾问能力等。
（5）处所指数变更的风险：尽管可能性很小，但左证基金合同章程，如出现变更处所
指数的情形，本基金将变更处所指数。基于原处所指数的投资计谋将会改换，投资组合将随
之调养，基金的收益风险特征将与新的处所指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调养带来的风
险与成本。
（6）基金份额二级商场往复价钱折溢价的风险：尽管本基金将通过有用的套利机制使
基金份额二级商场往复价钱的折溢价适度在一定领域内，但基金份额在证券往复所的往复价
格受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（7）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较缺欠的风险：基金顾问东说念主或者基金顾问东说念主托付深圳证
券信息有限公司计较基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券往复所在往复时分发布，供
投资东说念主往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV
计较可能出现缺欠，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致亏本，需投资东说念主自行承担后
果。
（8）退市风险：因本基金不再相宜证券往复所上市条目被驱逐上市，或被基金份额捏
有东说念主大会决议提前驱逐上市，导致基金份额不可接续进行二级商场往复的风险。
（9）投资东说念主申购失败的风险：本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使
用现款替代。因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而
无法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。
（10）投资东说念主赎回失败的风险：在投资东说念主提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备
足额的相宜要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。另外，基金顾问东说念主可能左证成
份股市值领域变化等身分调养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单
位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一王人赎回，而只可在二级市
场卖出一王人或部分基金份额。
（11）基金份额赎回对价的变现风险：本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变
现经由中，由于商场变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时
赎回对价的价值有互异，存在变现风险。
（12）第三方机构服务的风险：本基金的多项服务托付第三方机构办理，可能带来绝顶
风险。如申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到放弃、暂停或驱逐，
由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险；登记结算机构可能调养结算轨制，如对投资东说念主基金
份额、组合证券及资金的结算状貌发生变化，轨制调养可能给投资东说念主带来默契偏差的风险。
不异的风险还可能来自于证券往复所过火他代理机构；证券往复所、登记结算机构过火他代
理机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。
（13）申购赎回清单现款标识成立风险：基金顾问东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标
识成立时，将充分探求由此激勉的商场套利等活动对基金份额捏有东说念主可能形成的利益毁伤。
但基金顾问东说念主不可保证顶点情况下申购赎回清单现款标识成立的完全合感性。
（14）转融通证券出借业务风险：包括流动性风险（基金面对大额赎回时，可能因证券
出借无法实时变现来支付赎回款项的风险）、信用风险（可能因往复敌手方（证券借入方）
违约，无法实时清偿证券而无法支付相应权力抵偿及借条用度的风险） 、商场风险（证券出
借后，可能面对出借工夫无法实时处置证券的风险） 。
（15）本基金的独到风险还包括追踪缺欠适度未达商定野心的风险、指数编制机构罢手
服务的风险、成份券停牌或违约的风险等。
（1）商场风险；（2）顾问风险；（3）奇迹说念德风险；
（4）合规性风险；（5）流动性风
险；（6）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
（二）攻击指示
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金顾问东说念主依照恪称工作、赤诚信用、严慎奋力的原则顾问和行使基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。
基金产物贵府摘记信息发生要紧变更的，基金顾问东说念主将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金顾问东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的本质情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确得到基金的相干信息，敬请同期关爱基金顾问东说念主发布的相干临时
公告及依期阐发等。
如投资者对基金合同有争议的，争议处理处理状貌详见基金合同“争议的处理和适用的
法律”部分或相干章节。
五、其他贵府查询状貌
以下贵府详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或
（1） 《广发国证半导体芯片往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》
（2） 《广发国证半导体芯片往复型绽放式指数证券投资基金托管公约》
（3） 《广发国证半导体芯片往复型绽放式指数证券投资基金招募讲明书》
（4）依期阐发，包括基金季度阐发、中期阐发和年度阐发
（5）基金份额净值
（6）基金销售机构及筹商状貌
（7）其他攻击贵府
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