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监管风暴正在席卷证券行业的经纪业务条线。
近日，深圳证监局连发的3张罚单闪现，中山证券因在展业经过中存在多项违章，被收受出具警示函的行政监管措施。该公司现任总裁骆勇、合规总监姜成被认定对干系违章行动负有拖累，也双双被出具警示函。
据第一财经不皆备统计，2026年开年2个月，监管部门已针对券商违章行动开出30余张罚单，其中逾越半数指向经纪业务。同期，在这一轮监管“亮剑”中，中小券商成为了被处罚的主要对象。
高管被罚，中山证券身陷泥潭
本次暴露的处罚文献闪现，中山证券在经纪业务展业经过中，存在对分支机构及从业东说念主员管束薄弱、营销宣传不步调、与互联网第三方平台营销合作管控不到位等问题。深圳证监局觉得前述情形违抗了《证券经纪业务管束目标》等法律规章，决定对中山证券收受出具警示函的行政监管措施。
同期，深圳证监局认定骆勇手脚时任分担经纪业务的高档管束东说念主员、姜成手脚合规总监，均对中山证券干系违章行动负有拖累，因此对二东说念主也分手收受了出具警示函的行政监管措施。
中山证券官网闪现，骆勇现任中山证券总裁、董事；姜成除担任合规总监一职外，仍是该公司管束委员会委员。
在合规防地失守的同期，该公司还深陷功绩滑坡与精深诉讼的泥潭。
锦龙股份暴露的中山证券2025年度利润表（未经审计）闪现，在前年二级市集交投火热、行业精深“丰充”的配景下，中山证券的净利润与商业收入却双双下落，其中前年净利润仅2110.21万元，同比骤降88%。
从具体业务收入来看，2025年除经纪业务手续费净收入保管增长外，中山证券其余主商业务收入同比均下滑超七成，其中自商业务对净利润形成显然拖累。利润表闪现，中山证券2025年自商业务收入7300余万元（按“公允价值变动收益+投资收益-春联营/互助企业投资收益”口径统计），同比降幅高达80%，其中公允价值变动收益更是录得1.08亿元的耗损。
此外，中山证券还面对一项触及精深补偿款的诉讼。据锦龙股份1月末公告，光大银行长春分行已告状中山证券等五名当事东说念主，主张有东说念主冒用该行职工格局签署造作文献，通过中山证券诞生定向资管臆测形成其资金损失，光大银行长春分行条款5名被告补偿其本金3.5亿元及资金占用费1.38亿元。
中小券商经纪业务相似“踩红线”
据第一财经不皆备统计，本年前两个月监管部门已针对券商的违章行动开出30余张罚单，其中超半数罚单直指券商经纪业务存在的违章行动，共触及12家券商。
这12家被处罚的券商以中小券商为主，包括金融街证券、江海证券、万和证券等。其中金融街证券是本年前两个月被处罚次数最多的券商，共收到6张罚单。
处罚文献闪现，金融街证券上海虹口区海伦路证券商业部存在从业东说念主员交付证券牙东说念主除外的第三方进行客户吸收行径、商业部职工向投资者推介销售非金融街证券代销的居品，并从中获取不妥利益等多项违章行动，该商业部及四名责任主说念主员同日被罚。
“这是马太效应加重配景下的效用。”一位资深证券经纪业务从业者对第一财经分析称。他觉得，跟着头部券商在品牌、技能干预和居品丰富度上的护城河越挖越深，中小券商的生计空间被极致压缩，导致中小券商一线从业者为完成开户数、居品销售额等盘算推算“动作变形”，冒险收受激进以致违章的展业技能，从而触碰监管红线。
该东说念主士还示意，短期来看中小券商必须通过阅兵视察机制、拉长视察周期、强化合规管束等神气进行纠偏；但从永恒来看，行业整合是处治这一痛点的有用旅途。“跟着并购波澜的鼓动，部分抗风险才能弱、合规体系不健全的中小券商或将被纳入头部券商更完善的风控体系中，从而根治其经纪业务存在的恶疾。”他称。
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梁晓璇
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